德意志银行因违反聊天室而被罚款1.566亿美元

美联储周四宣布对德意志银行(Deutsche Bank AG)采取两项执法行动，要求该银行支付总计1.566亿美元的民事罚款。

该银行将为外汇(FX)市场中的不安全和不健全行为支付1.369亿美元的罚款，并因未能在2016年3月30日之前维持充分的沃尔克规则合规性计划而支付1,970万美元的罚款。

在对德意志银行收取外汇罚款时，董事会发现该公司对为自己的帐户和客户买卖美元和外币的外汇交易者的监督和内部控制存在缺陷。该公司未能发现并解决其交易者使用电子聊天室与竞争对手交流其交易头寸的问题。董事会的命令要求德意志银行改善其与外汇交易有关的高级管理层的监督和控制。

董事会还要求公司配合调查涉及外汇执法行动的行为的个人，并禁止该组织重新雇用或以其他方式聘用参与该行为的个人。

此外，董事会还发现了德意志银行遵守《沃尔克规则》的合规计划的关键方面的空白，该规则通常禁止被保险的存管机构和与被保险的存管机构有关联的任何公司从事自营交易，以及获得或保有，保荐，保荐，或与对冲基金或私募股权基金有某些关系。

董事会还发现，该公司未能就其允许的与做市有关的活动进行适当的必要分析。同意书要求德意志银行改善对高级管理人员的监督和与公司遵守沃尔克规则要求有关的控制。